第一章 總則

第一條 為規(guī)范會員在海南股權交易中心（以下簡稱“本中心”）從事相關業(yè)務,維護市場正常秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《海南股權交易中心業(yè)務管理制度（試行）》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 任何機構在本中心開展相關業(yè)務前，應當向本中心申請，成為本中心會員。

第三條 會員及相關業(yè)務人員，應當遵守法律法規(guī)和本中心相關規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受本中心的自律管理。

第二章 會員資格申請、變更及受理

第四條 本中心實行會員制。在本中心進行業(yè)務活動的各方須為本中心會員。

第五條 本中心會員指取得會員資格的法人和依法成立的其他組織。

第六條 申請成為本中心會員，應具備以下基本條件：

（一）依法設立的機構或組織；

（二）具有良好的商業(yè)信用；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構及健全的內(nèi)部管理制度；

（四）具有財務、法律、行業(yè)分析等相關方面的專業(yè)人員；

（五）最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；

（六）認可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用；

（七）本中心要求的其他條件。

第七條 申請在本中心開展業(yè)務，應按照本中心規(guī)定的方式和要求，提交以下基本文件：

（一）申請書；

（二）自律承諾書；

（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）公司章程或設立協(xié)議；

（五）本中心要求的其他文件。

第八條 會員開展推薦、保薦、經(jīng)紀、交易、承銷、創(chuàng)新業(yè)務，除向本中心提交本辦法第七條所規(guī)定的文件外，還應提交以下文件：

（一）經(jīng)審計機構審計的最近一期財務報告（設立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；

（二）業(yè)務管理部門設置及人員配備方案；

（三）內(nèi)部控制和風險控制制度設置及運作情況說明。

第九條 申請材料符合要求的，本中心予以受理；申請材料不符合要求的，由本中心告知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自本中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。

第十條 本中心對提交的會員申請材料自受理之日起十個工作日進行審查。本中心審查同意的，申請人與本中心簽訂入會協(xié)議書后，由本中心授予會員資格證書，并予以公告。

第十一條 會員申請名稱變更登記等事項，應向本中心提交以下文件，并由本中心換發(fā)會員資格證書。

（一）申請書；

（二）名稱變更等事項的批準文件；

（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）原會員資格證書；

（五）本中心要求提交的其他文件

第十二條 會員申請新增業(yè)務權限或變更業(yè)務權限的，應當向本中心提交申請書及本中心要求的其他文件。

第十三條 本中心同意會員新增業(yè)務或變更業(yè)務的，自受理申請文件之日起十個工作日對會員核發(fā)證明文件，并予以公告。

第十四條 會員資格證書有效期兩年。會員需要維持其會員資格的，應在資格證書失效前三個月內(nèi)，向本中心提出申請并報送相關業(yè)務開展情況和本中心要求的其他文件，經(jīng)本中心復核通過后換發(fā)資格證書。

第十五條 會員由于經(jīng)營狀況發(fā)生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營的，本中心給予三個月的寬限期，寬限期內(nèi)會員不再從事除代理交易外其他本中心相關業(yè)務，但應繼續(xù)履行對掛牌公司的督導職責。超過寬限期仍未達標的，本中心取消其會員資格。開展經(jīng)紀業(yè)務的會員在被取消會員資格前，應做好所屬投資者的安置方案。

會員在寬限期內(nèi)如重新具備會員資格條件，可向本中心提出申請，經(jīng)本中心審查同意后可恢復開展相關業(yè)務。

第十六條 會員存在下列情形之一的，本中心取消其會員資格：

（一）入會申請材料存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本規(guī)則第四條規(guī)定的相關條件，但本規(guī)則第二十條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；

（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴重的行為；

（六）本中心認定的其他情形。

會員因存在上述第（一）項、第（五）項所列情形而被取消會員資格的，本中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。

第三章 會員業(yè)務類別

第十七條 會員可在本中心申請獲得以下一項或多項業(yè)務權限：

（一）推薦業(yè)務：是指推薦企業(yè)進入本中心展示板掛牌。

（二）保薦業(yè)務：是指保薦企業(yè)進入本中心交易版掛牌，為企業(yè)進行股改、輔導、盡職調(diào)查、報送掛牌申請文件，并負責持續(xù)督導規(guī)范運作。

（三）經(jīng)紀業(yè)務：是指接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶在本中心二級市場進行金融資產(chǎn)交易代理的業(yè)務。

（四）交易業(yè)務：是指在本中心以自有資金或受托資金進行金融資產(chǎn)交易的業(yè)務。

（五）承銷業(yè)務：是指利用自身渠道、資源、技術、品牌，為企業(yè)在本中心一級市場上提供綜合融資方案的業(yè)務。

（六）創(chuàng)新業(yè)務：是指在本中心進行創(chuàng)新產(chǎn)品研究、開發(fā)的業(yè)務。

（七） 服務業(yè)務：是指為擬掛牌公司進入本中心改制掛牌、定向增資、股權質(zhì)押等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務，并對其出具的報告承擔相應責任。

第十八條 會員申請從事推薦業(yè)務，應滿足會員基本條件并具備以下條件：

（一）設立推薦業(yè)務項目組，配備合格專業(yè)人員；

（二）本中心規(guī)定的其他條件。

第十九條 會員申請從事保薦業(yè)務，應滿足會員基本條件并具備以下條件：

（一）設立保薦業(yè)務項目組，配備合格專業(yè)人員；

（二）建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度；

（三）從業(yè)人員具有開展企業(yè)掛牌上市，投資咨詢或資信調(diào)查相關工作經(jīng)驗；

（四）最近一年度或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（五）本中心規(guī)定的其他條件。

第二十條 會員申請從事經(jīng)紀、交易、創(chuàng)新業(yè)務，應滿足會員基本條件并具備下列條件：

（一）配備開展經(jīng)紀、交易、創(chuàng)新業(yè)務必要人員；

（二）建立投資者適當性管理制度，經(jīng)紀、交易、創(chuàng)新業(yè)務管理制度；

（三）具備必要的信息技術條件；

（四）本中心規(guī)定的其他條件。

第二十一條 會員申請從事承銷業(yè)務，應滿足會員基本條件并具備下列條件：

（一）注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于1000萬元；

（二）具有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關工作經(jīng)驗；

（三）具備必要的專業(yè)人員和信息技術條件；

（四）本中心規(guī)定的其他條件。

第二十二條 會員申請從事服務業(yè)務，應滿足會員基本條件并具備下列條件：

（一）具有提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務資質(zhì)及相關工作經(jīng)驗；

（二）具備必要的專業(yè)人員；

（三）本中心規(guī)定的其他條件。

第四章 會員權利與義務

第二十三條 會員擁有如下基本權利：

（一） 對本中心業(yè)務開展的建議權；

（二） 在開展業(yè)務活動中得到本中心的指導；

（三） 參與本中心組織的市場宣傳介紹和開發(fā)活動；

（四） 享受本中心提供的其他服務。

第二十四條 會員承擔如下基本義務：

（一） 遵守法律法規(guī)、政策規(guī)定及本中心各業(yè)務相關管理細則。

（二）建立健全風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險。

（三）對業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益。

（四）加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的勤勉盡責意識、合規(guī)操作意識、風險控制意識和保密意識。

（五）根據(jù)本中心要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告本中心。

（六）會員應按要求組織相關人員參加本中心舉辦的業(yè)務和技術培訓。

第二十五條 開展推薦、保薦業(yè)務的會員在享有本辦法第二十三條規(guī)定的基本權利并承擔本規(guī)則第二十四條規(guī)定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：

（一）負責實施擬保薦掛牌有限責任公司改制設立股份公司；

（二）在開展保薦非上市公司掛牌等相關業(yè)務時進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請文件，并承擔相應責任；

（三）對擬保薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦會員推薦非上市股份有限公司進入本中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權利、義務和責任；

（四）對具備定向增資條件的保薦掛牌公司，負責實施相關定向增資工作；

（五）指導和督促掛牌公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；

（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關人員，同時報告本中心；

（七）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；

（八）本中心要求的其他職責。

第二十六條  會員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司保薦、定向增資等業(yè)務：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有會員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責的關聯(lián)關系。

第五章 會員管理

第一節(jié) 業(yè)務聯(lián)絡

第二十七條 會員應設會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本中心的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。

第二十八條 會員代表應履行下列職責：

（一）負責報送本中心要求的文件；

（二）組織相關業(yè)務人員參加本中心舉辦的培訓；

（三）每日瀏覽本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本中心發(fā)送的業(yè)務文件，并協(xié)調(diào)落實；

（四）及時更新本中心指定信息披露平臺上的相關會員信息；

（五）督促會員及時交納各項費用；

（六）本中心要求履行的其他職責。

第二十九條 會員代表出現(xiàn)下列情形之一的，會員應及時更換會員代表，并報告本中心：

（一）會員代表不再擔任高級管理人員職務或不再具有履職能力；

（二）連續(xù)三個月不能履行職責；

（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴重后果；

（四）本中心認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表未及時更換的，本中心可以要求更換。

第三十條 會員代表空缺期間，會員法定代表人應履行會員代表職責。

第二節(jié) 報告制度

第三十一條 會員應盡可能確保向本中心報送的信息和資料真實、準確、完整。

第三十二條 會員應向本中心履行以下定期報告義務：

（一）每年12月31日前報送本年度從事本中心相關業(yè)務情況的報告；

（二）會員發(fā)生影響公司正常經(jīng)營的重大事項時，應當立即向本中心報告，并持續(xù)報告進展情況；

（三）本中心規(guī)定的其他定期報告義務。

第三節(jié) 自律監(jiān)管

第三十三條 本中心可根據(jù)監(jiān)管需要，對會員業(yè)務活動中風險管理、內(nèi)部控制、持續(xù)督導等情況進行監(jiān)督檢查。

第三十四條 會員應當積極配合本中心監(jiān)管，按照本中心要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料。

第三十五條 本中心對會員及相關從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，并可將違反法律法規(guī)及本中心相關規(guī)定的記錄信息予以公開。

第四節(jié) 收費

第三十六條  會員應按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式，按時交納相關費用。

第三十七條  會員欠繳本中心相關費用的，本中心可視情況暫停受理或辦理其相關業(yè)務。

第六章 紀律處分

第三十八條 會員違法違規(guī)或違反本中心有關規(guī)則，本中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十九條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向本中心申請復核，復核期間該處理決定不停止執(zhí)行。

第四十條 會員申請終止會員資格或被本中心取消會員資格，已繳納的費用不予返還。

第七章 附則

第四十一條 本辦法由海南股權交易中心負責解釋和修訂。

第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起試行。