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常見問題

海南股權(quán)交易中心會員的基本權(quán)利和義務(wù)分別是什么?

編輯:gqjy  發(fā)布時間:2015-07-17  瀏覽: 

(一)會員擁有如下基本權(quán)利:

(1) 對本中心業(yè)務(wù)開展的建議權(quán);

(2) 在開展業(yè)務(wù)活動中得到本中心的指導(dǎo);

(3) 參與本中心組織的市場宣傳介紹和開發(fā)活動;

(4) 享受本中心提供的其他服務(wù)。

(二)會員承擔(dān)如下基本義務(wù):

(1) 遵守法律法規(guī)、政策規(guī)定及本中心各業(yè)務(wù)相關(guān)管理細(xì)則;

(2) 建立健全風(fēng)險控制與管理機(jī)制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險;

(3) 對業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù),不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益;

(4)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識;

(5)根據(jù)本中心要求,調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項,并將調(diào)查結(jié)果及時報告本中心;

(6)機(jī)構(gòu)會員應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加本中心舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。

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